近日，上海交通大學醫學院一位教授的腫瘤免疫治療研究成果以8.28億元的總合同金額，獨占許可給蘇州一家生物醫藥企業。上海盛知華知識產權服務有限公司在這項交易中發揮了重要作用：從發明評估、專利價值培育、專利質量管理，到全球范圍尋找轉移對象，再到交易估值定價、與多家企業談判，做到了科技成果轉化專業化管理。

在盛知華董事長縱剛博士看來，國內大多數高校和科研院所沒有做好發明評估、專利價值培育、專利質量管理等8個步驟的專業化工作，導致科技成果特別是早期科研成果的轉化成功率較低。他建議上海盡快補強這塊短板，在全國起到示范效應。

為培育高價值專利設計實驗

2015年至2018年，盛知華承擔了張江國家自主創新示范區“知識產權價值提升與實現公共服務平臺”建設項目，為上海高校、科研院所和企業轉化科技創新成果。截至目前，公司主導完成了6項技術轉移交易，總合同金額近10億元。其中，上海交大與蘇州企業的8.28億元交易是總合同金額最大的一項。

2016年，交大醫學院李教授參加了盛知華舉辦的講座后，希望公司為他轉化激動型抗體研究成果。作為一類腫瘤免疫治療藥物，激動型抗體是國際生物藥研究的熱點。2011年，他在小鼠實驗中發現，激動型抗體的可結晶段功能與常規的細胞毒類抗體完全不同，在特定條件下能增強抗體活性、消滅腫瘤細胞。這一成果發表在國際頂級學術期刊《科學》上。此后經過多年研究，他發現這種機制普遍適用于針對“腫瘤壞死因子受體”靶點的激動型抗體，并改造獲得了能顯著增強人體靶點活性的激動型抗體。

如何轉化這項基礎研究成果？盛知華團隊在全球專利、科研和市場文獻檢索基礎上，做了商業價值和專利性評估，結論是：它有廣闊的商業應用前景，但在技術成熟過程中處于較為早期的階段。由于5年前李教授已發表相關論文，國內外許多同行也在這個領域進行了深入研究。如果以當時的實驗數據申請專利，很可能得不到較大保護范圍的授權，導致專利價值偏低。為此，盛知華決定設計多項實驗，為專利申請提供新的數據。“這種工作叫專利價值培育，目的是拓寬權利要求，提升專利的商業價值。”縱剛說。

當時，李教授的一篇論文即將在國際期刊上發表，于是盛知華團隊趕在一周內為他寫好高質量的專利申請和權利要求書，申請了中國發明專利。隨后，他完成多項補充實驗，利用新的數據又申請了一件發明專利。經過審查答復，兩件專利合并后的權利要求得到拓寬，專利保護的腫瘤種類和抗體數量都大幅增加。此后，他們申請了美國、歐盟和日本專利。

做好8個步驟才能“豐收”

遞交專利申請后，盛知華迅速啟動市場推廣工作。他們準備了詳細的項目介紹材料，在全球范圍精準推介，與多家中外企業進行了洽談。由于這種抗體平臺技術處于較早期階段，新藥研發的風險又很大，要讓企業買下絕非易事。好在近年來，國內生物醫藥企業和投資機構越來越看重早期科研成果，愿意開發原創新藥。去年底，國內一家投資機構與代表發明單位和發明人的盛知華洽談后，決定出資在蘇州注冊一家企業，專門轉化這種專利技術。

經過多輪磋商，四方決定將專利在部分靶點上的權利獨占許可給這家初創企業，交易結構中包含百萬元級入門費和年度專利授權維持費，以及每種候選藥物約2億元的里程碑付款，外加銷售額提成。企業將對至少4種抗腫瘤候選藥物進行開發，總合同金額達到8.28億元。

縱剛認為，這份合同的簽訂體現了科技成果轉化專業化管理的價值。他曾在美國高校從事多年技術轉移工作，十分重視發明評估、專利價值培育、專利質量管理、技術熟化增值、全球范圍精準化推介、協調受讓方內部評估、交易估值定價、合同談判與合同履行監督等8個步驟。“‘八步法’符合科技成果轉化的客觀規律，就像農民種地一樣，要想取得豐收，必須完成耕地、播種、施肥等一系列工作。可是，國內大部分高校院所沒有做好這8項工作，怎么可能在科技成果轉化領域取得豐收呢？”

近年來，上海市科委已認識到這塊短板，啟動了技術轉移服務機構示范項目，支持上海部分高校和科研院所建立健全組織化、市場化、專業化機構；還創辦了上海技術轉移學院，聘專家為技術轉移工作人員授課。縱剛覺得，這些舉措對補短板起到了作用，然而，上海大部分高校和科研院所仍未按“八步法”扎實開展科技成果轉化專業化管理。

這方面工作不到位，就會阻礙成果轉化，甚至“扼殺創新”。2017年，上海某高校教師研發出一種治療神經性耳聾的候選藥物。其專利如果獨占許可給企業，總合同金額可能達到數億甚至10億美元以上。遺憾的是，這件專利的權利要求書寫得很差，沒有起到保護作用，盛知華不得不放棄了轉化服務。時任市科委負責人聽到這個消息后，說“痛心疾首”。

“三管齊下”可補轉化短板

在科技成果轉化的源頭，國內高校專利數“虛高”也是個不容忽視的問題。與斯坦福大學每年申請200多件專利、牛津大學每年申請100多件專利相比，國內許多高校每年發明專利申請數超過1000。究其原因，同濟大學經濟與管理學院教授、上海市產業創新生態系統研究中心執行主任陳強指出，在我國，專利被賦予了太多商業價值以外的“附加屬性”：高校需要專利數量支撐相關排名；高校教師需要專利滿足項目驗收、報獎、職稱評聘等要求；畢業生需要專利爭取城市落戶指標加分。“我國高校專利數近年來快速增長，其中難免摻雜了一部分無轉化價值的專利。”

盛知華承擔張江示范區項目后，評估了上海高校、科研院所和企業的3000多件專利，認為有商業價值的占比不足2%。這影響了他們的轉化服務效率，增加了發明評估成本，導致轉化交易量較往年大幅下降。為解決專利數“虛高”與“精耕細作”管理的矛盾，公司在張江示范區項目支持下，找到了兩個辦法：一方面，他們在發明人申請專利前就介入，管理好專利質量，避免高水平成果的商業價值被低質量專利破壞；另一方面，他們開發出一種快速篩選有價值專利的方法，使效率提高5—10倍。

“這種新方法既符合科技成果轉化的客觀規律，又適應中國國情。”縱剛建議，要加強高校院所的科技成果轉化專業化管理，可從三方面工作入手——

一是加快落實我國《促進科技成果轉化法》第四條、第十七條，對高校院所的科技成果轉化專業化管理增加合理的財政資金投入，促進轉化隊伍建設，使高校院所擁有高水平的技術轉移機構，或委托獨立的科技成果轉化服務機構開展技術轉移。政府的引導和扶持、高校院所領導的重視，將使這類機構逐步形成市場化機制，不斷提升專業化水平。

二是加強技術轉移專業化人才培養。這類人才往往要有理工科背景，兼修法律、管理等學科，還要對產業界、投資界有所了解。他們的培養周期較長，可通過政府扶持、校企合作、專家“傳幫帶”等方式，吸引更多人進入科技成果轉化服務機構，在長期實戰中成長為高水平人才。

三是去除專利的“附加屬性”，并依托技術轉移機構開展高校院所的發明評估工作。技術轉移專業人員應只為具備商業價值的發明申報專利，這樣才能大幅減少“垃圾專利”，讓有商業價值的科技成果在高質量專利保護下轉化為生產力。